HSBC paga $1.9 miliardi di stabilirsi sonda statunitense

Colosso bancario globale HSBC pagherà $1.92 miliardi in un accordo record con U.S. regolamentazione per risolvere le accuse di riciclaggio di denaro, la banca ha detto Martedì.

L'accordo comprende un deferred prosecution agreement con il Dipartimento di Giustizia. Senza spese saranno portati contro la banca, purché siano soddisfatte determinate condizioni.

Come parte della transazione, HSBC è tenuto ad adottare ulteriori azioni per rafforzare le sue politiche e procedure di conformità. HSBC prevede di raggiungere un accordo a breve con il Regno Unito Financial Services Authority (FSA).

L'accordo FSA, dovuto entro Martedì, non includerà una sanzione pecuniaria, ma si concentrerà sul monitoraggio del comportamento della banca in futuro, un portavoce di HSBC ha detto.

“Ci assumiamo la responsabilità dei nostri errori passati,” CEO di HSBC Stuart Gulliver ha detto in una dichiarazione. “Abbiamo detto siamo profondamente dispiaciuto per loro, e lo facciamo di nuovo.”

L'insediamento segue una relazione sottocomitato del Senato pubblicato nel mese di luglio che ha accusato HSBC (HBC) di non aver impedito i trasferimenti di denaro dai cartelli della droga messicani e le banche legate al finanziamento del terrorismo.

Tra le altre cose, la relazione ha affermato che in 2007 e 2008, Unità del Messico HSBC spedito $7 miliardi di dollari in contanti per U.S della banca. affiliazione, un volume di spedizioni che i funzionari delle forze dell'ordine dicono che potrebbe raggiungere quella dimensione “solo se inclusi proventi di droghe illegali.”

Il Dipartimento di Giustizia si prevede di rilasciare ulteriori dettagli in una conferenza stampa dopo Martedì.

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In un deposito presso la Securities and Exchange Commission il mese scorso, HSBC ha detto che aveva messo da parte $1.5 miliardi di euro per coprire le potenziali sanzioni da parte degli Stati Uniti. inchiesta riciclaggio di denaro, ma ha avvertito il costo finale potrebbe essere significativamente più alto.

HSBC ha annunciato una serie di misure volte a migliorare i propri controlli interni, compresa la nomina di ex funzionario del Dipartimento del Tesoro Bob Werner ad un nuovo ruolo di Responsabile del Gruppo di criminalità finanziaria Compliance e riciclaggio di soldi Gruppo Preposto.

“L'annuncio del nuovo ruolo di Bob sottolinea la nostra determinazione ad affrontare le carenze evidenziate dalle recenti indagini,” Il portavoce HSBC Rob Sherman ha detto. “Abbiamo fatto buoni progressi fino ad oggi, ma hanno molto più a che fare.”

Ammende record: 'New normale’ per le banche?

La banca con sede a Londra si unisce ad una lunga lista di istituzioni finanziarie che hanno affrontato controllo da parte degli Stati Uniti. regolatori oltre trasferimenti di presunti illeciti di denaro, ma la dimensione del suo insediamento in combinazione con otto diversi Stati Uniti. autorità è senza precedenti.

U.K. banca Standard Chartered Lunedi accettato di pagare $327 milioni di regolare le accuse che violava le sanzioni internazionali sulle transazioni con l'Iran, Birmania, Libia e Sudan.

Nel mese di giugno, Banca olandese ING accettato di pagare una $619 milioni di sanzione per spostare miliardi di dollari attraverso gli Stati Uniti. sistema finanziario per volere dei clienti cubani e iraniani.

Back in 2010, Wachovia Bank pagato $160 milioni di euro per risolvere le accuse che i suoi deboli controlli interni autorizzati cartelli messicani a riciclare milioni di dollari di proventi della droga. Wells Fargo (WFC, Fortuna 500)acquistato Wachovia in 2008.

E banca svizzera Credit Suisse ha pagato $536 milioni di euro nel 2009 per risolvere U.S. indicazioni riguardanti il ​​commercio con l'Iran e altri paesi.

Fonte: CNN